1

经纪运营部

25

经纪运营部

合规专员

1

北京

1.制定年度合规工作计划和总结并推动落实，定期提交合规月报。 2.了解最新的监管动态和监管信息，配合监管及自律组织工作。 3.定期组织合规自查及合规培训； 4.对员工利益冲突防范、信息隔离墙管理、员工职务通讯行为、员工证券投资行为等进行有效监测及报告。 5.对新业务新产品的开展出具合规审查意见，有效评估合规和洗钱风险。 6.对报送的材料、拟签订的合同协议及公告公示等信息进行合规审核并出具合规意见。 7.协调分支机构合规管理相关工作。 8.经纪运营部及合规管理部交办的其他工作。

1.硕士研究生及以上学历，具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历。 2.熟悉证券法律法规及相关监管规定，熟练掌握证券经纪业务相关法律法规、自律规则及其他规范性文件的要求，熟悉证券经纪业务，具备与履行合规管理职责相匹配的知识和技能。 3.具有较强的政策把控能力、良好的沟通协调能力、分析判断能力、理解表达能力和风险防范意识。 4.工作责任心强、能坚持原则、诚实守信、品行端正、遵纪守法，具有良好的职业道德，廉洁从业，且无不良记录。 5.具备与履行职责相适应的精力和能力。 6.具有证券从业资格。 7.中共党员优先。 8.具备丰富的相关工作经验，上述条件可适当放宽。