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诚通证券股份有限公司

诚通证券股份有限公司（简称“诚通证券”）是一家专业化、全国性、全牌照的综合性证券公司。公司注册地为北京市，注册资本金为人民币29.1亿元。公司下设5家分公司和57家证券营业部，遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、河南、河北、山东、山西、江苏、浙江、湖南、湖北、福建、四川、广东等多个省、自治区和直辖市，形成辐射全国、布局合理的客户服务和经营网络。 作为中国诚通旗下唯一的综合性证券公司，诚通证券勇担央企社会责任，秉承“对标一流，高位引领”的指导原则，依托控股股东的国有资本综合运营能力和资源优势，坚持稳健与创新相结合的发展宗旨，不断提升在证券投资、证券经纪、投资银行、财富管理等业务领域的核心竞争力，着力打造具有诚通特色、肩负红色使命、为企业和个人客户提供全产业链服务的综合金融平台。

合规总监 （首席风险官）

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合规总监： 1.组织拟订公司的合规管理基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施；法律法规和准则发生变动的，及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。 2.对公司合规部门及专职合规管理人员进行考核；对高级管理人员和下属各单位的合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性进行专项考核，合规性专项考核占总考核结果的比例不低于行业协会的规定；对于重大合规事项，可实行一票否决。 3.对公司内部规章制度、重大决策和新产品、新业务方案等重要业务活动进行合规审查，出具书面合规审查意见；根据证监会及其派出机构、自律组织的要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查，发表合规审查意见。 4.协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度，并督促实施。 5.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。 6.发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，依据公司章程及公司规定及时向董事会、经营管理层、监管部门报告，提出处理意见，并督导公司经营管理层对相关合规问题进行处理和整改。 7.及时处理中国证监会及其派出机构和自律组织要求调查的的事项，配合中国证监会及其派出机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。 8.按照公司规定为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训、培育合规文化，指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。 9.将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。 10.履行公司赋予的其他职责。

北京

1.中共党员。 2.硕士研究生及以上学历，具有财务管理、法律、管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试；具备注册会计师或法律职业资格证优先；具备证券从业资格。 3.具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力；符合证券基金从业人员条件；通过证券基金经营机构高管水平评价测试。 4.拟任合规总监需具备：担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理经历。从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上。一般应具备相应职级或任下一层级职务满3年。 5.拟任首席风险官需具备：从事证券公司风险管理相关工作8年（含）以上，或担任证券公司风险管理相关部门负责人3年（含）以上；或从事证券公司业务工作10年（含）以上，或担任证券公司两个（含）以上业务部门负责人累计达5年（含）以上；或从事银行、保险业风险管理工作10年（含）以上，或从事境外成熟市场投资银行风险管理工作8年（含）以上；或在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职8年（含）以上。一般应具备相应职级或任下一层级职务满3年。 6.具有良好的职业背景，具备履职所必备的组织领导能力、决策判断能力、开拓创新能力、沟通协调能力；具有较强的事业心和责任心。 7.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。 8.符合证券公司高级管理人员任职条件。 9.不存在法律、行政法规和中国证监会规定的不得担任证券经营机构高级管理人员的情形。 10.不存在法律、法规、规章制度中有关国有企业领导人员禁止从业的情形，以及违反《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的情形。 11.符合中国法律法规、中国证监会规定的其他条件。